2020基金法律法規(guī)考點：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理
2020-07-09 16:45:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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【考點】理解合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施
【考點解析】合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機構(gòu)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：
(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。
(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。
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