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　　私募基金登記備案的性質(zhì)?

　　私募基金管理人應當依法進行登記，私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，應當依法申請備案。各類私募基金管理人和私募基金均應當?shù)街袊饦I(yè)協(xié)會登記備案，否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。

　　私募基金管理人登記?

　　私募基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募基金管理人應如實申報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　私募基金的備案包括哪些信息?

　　私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)進行備案，如實申報基金名稱、資本規(guī)模、投資者基本情況、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，統(tǒng)稱基金合同)、基金運作情況(托管、披露頻度、主要投資方向等)、投資項目簡要信息。

　　外資設(shè)立的基金管理機構(gòu)是否納入登記備案范圍?

　　外資在中國境內(nèi)設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)，應當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。外資在中國境外設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　實繳資本未到位的機構(gòu)能否登記為私募基金管理人?

　　私募基金管理機構(gòu)應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

　　私募基金管理人定期更新要求?

　　(1)、月度更新：私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)進行月度更新，更新所管理的私募證券投資基金的相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　(2)、年度更新：私募基金管理人應當在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

　　非私募證券投資基金(私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金)

　　(3)、季度更新：私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)進行季度更新，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

　　(4)、年度更新：私募基金管理人應當在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。創(chuàng)業(yè)投資基金還應當報送投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。

　　私募基金管理人重大事項變更的更新要求?

　　私募基金管理人發(fā)生下列重大事項，私募基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)、私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;

　　(二)、私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更;

　　(三)、私募基金管理人分立或者合并;

　　(四)、私募基金管理人或者高級管理人存在重大違法違規(guī)行為;

　　(五)、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(六)、可能損害投資者利益的其他重大事項。

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　　私募基金重大事項變更的更新要求?

　　私募基金運行期間，發(fā)生下列重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)、基金合同發(fā)生重大變化;

　　(二)、投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

　　(三)、基金發(fā)生清盤或清算;

　　(四)、私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更;

　　(五)、對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值發(fā)生重大影響的其他事件。

　　私募基金高級管理人員的任職基本條件?

　　私募基金高級管理人員的任職應當具備兩個基本條件：

　　(一)最近三年沒有重大失信記錄;

　　(二)未被證監(jiān)會采取市場禁入措施。

　　私募基金高級管理人員范圍?

　　私募基金高級管理人員指董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委托代表)、合規(guī)風控負責人以及履行上述職務的其他人員。

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