基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考知識(shí)點(diǎn):股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織,更多基金從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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知識(shí)點(diǎn)一:政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法實(shí)施監(jiān)督管理。
知識(shí)點(diǎn)二:行業(yè)自律組織
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織,依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
練習(xí):
1.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯(cuò)誤的是()。
A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用
B.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充
C.目的一致,都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶的作用
答案.A
解析:行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束,而不是對(duì)政府監(jiān)管的約束,A選項(xiàng)錯(cuò)誤。其余選項(xiàng)均正確。
2.下列屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織的是()。
A.基金管理公司
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:B
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