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股權投資基金的設立流程
(―)公司型基金的設立與備案
1. 設立條件
根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定,設立有限責任公司,應當具備下列條件:股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱, 建立符合有限責任公司要求的組織機構;有公司住所。
根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定,設立股份有限公司,應當具備下列條件:發(fā)起人符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;發(fā)起人制定公司章程,采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過; 有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構;有公司住所。
2. 設立步驟與備案
(1)名稱預先核準:根據(jù)相關法律法規(guī)對企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準備名稱,并根據(jù)所在地工商登記機構的流程要求進行名稱預先核準。
(2) 申請設立登記:在名稱核準通過后,需要依據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料,進行設立登記事宜。
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(3) 領取營業(yè)執(zhí)照:申請人提交的申請材料齊全,符合法定形式,登記機構能夠當場登記的,應予當場登記,頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。領取營業(yè)執(zhí)照后,還應該刻制企業(yè)印章,申請納稅登記,開立銀行基本賬戶等。
(4) 基金備案:按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求,基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案,根據(jù)要求如實填報相關基本怡息。
有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記,股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
(二)合伙型基金的設立與備案
1. 設立條件
根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定,設立有限合伙企業(yè),應當具備下列條件:有限合伙企業(yè)由 2 個以上 50 個以下合伙人設立,但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人;有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣; 有限合伙人認繳或者實際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資,在股權投資基金領域,普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);有生產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
2. 設立步驟與備案
公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理,因而設立步驟相同, 分別為名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。
(三)契約型基金的設立與備案
根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定,契約型基金的設立不涉及工商登記的程序,通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務過程中的權利、義務及職責,確保委托財產(chǎn)的安全,保護當事人各方的合法權益。
基金備案要求與其他組織形式基金一致,應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù),基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。
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