2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)（3）

2020-05-06 14:35:25        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　考點(diǎn)： 資金募集

　　“募、投、管、退”是股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的四個(gè)流程，資金的募集是股權(quán)投資基金管理的起點(diǎn)，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。以保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制為核心的股權(quán)投資基金監(jiān)管制度，要求募集階段應(yīng)守住向合格投資者募集的底線，盡到充分信息披露的誠(chéng)信義務(wù)，做到充分尊重投資者意愿，引導(dǎo)理性投資。買者自負(fù)，“負(fù)”的前提是買者有能力買，且完全自愿;

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　　而完全自愿的前提是，買者對(duì)擬進(jìn)行的交易背景、交易細(xì)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等有充分了解，如此方能保證投資者買的意思表示真實(shí)。賣者有責(zé)，這是買者自負(fù)的前提;

　　“責(zé)”在募集階段體現(xiàn)為對(duì)合格投資者的審查確認(rèn)，對(duì)相關(guān)信息的充分披露，對(duì)投資者真實(shí)意愿的充分尊重，對(duì)監(jiān)管部門規(guī)范要求的充分遵守。

　　股權(quán)投資中存在虧損以致本金無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)，因此，股權(quán)投資基金管理人及募集機(jī)構(gòu)不得違背股權(quán)投資基金的運(yùn)作本質(zhì)，向投資者承諾本金不受損失及固定收益。

　　股權(quán)投資基金作為私募基金，其發(fā)行不需行政許可，無(wú)須走核準(zhǔn)審批程序，因此其募集應(yīng)嚴(yán)守私募原則，即非公開(kāi)方式募集，且單只基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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