私募基金登記備案的性質(zhì)?

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)備案。各類(lèi)私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)街袊?guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

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　　私募基金管理人登記?

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募基金管理人應(yīng)如實(shí)申報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　私募基金的備案包括哪些信息?

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案，如實(shí)申報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者基本情況、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，統(tǒng)稱(chēng)基金合同)、基金運(yùn)作情況(托管、披露頻度、主要投資方向等)、投資項(xiàng)目簡(jiǎn)要信息。

　　外資設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍?

　　外資在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。外資在中國(guó)境外設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人?

　　私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營(yíng)。

　　私募基金管理人定期更新要求?

　　(1)、月度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行月度更新，更新所管理的私募證券投資基金的相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　(2)、年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　非私募證券投資基金(私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金)

　　(3)、季度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行季度更新，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類(lèi)私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

　　(4)、年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。創(chuàng)業(yè)投資基金還應(yīng)當(dāng)報(bào)送投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

　　私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的更新要求?

　　私募基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　(一)、私募基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;

　　(二)、私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

　　(三)、私募基金管理人分立或者合并;

　　(四)、私募基金管理人或者高級(jí)管理人存在重大違法違規(guī)行為;

　　(五)、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(六)、可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　私募基金重大事項(xiàng)變更的更新要求?

　　私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　(一)、基金合同發(fā)生重大變化;

　　(二)、投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定;

　　(三)、基金發(fā)生清盤(pán)或清算;

　　(四)、私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更;

　　(五)、對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值發(fā)生重大影響的其他事件。

　　私募基金高級(jí)管理人員的任職基本條件?

　　私募基金高級(jí)管理人員的任職應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)基本條件：

　　(一)最近三年沒(méi)有重大失信記錄;

　　(二)未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

　　私募基金高級(jí)管理人員范圍?

　　私募基金高級(jí)管理人員指董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委托代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及履行上述職務(wù)的其他人員。

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