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　　基金權(quán)益登記5

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　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《股權(quán)投資基金》第八章-股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金權(quán)益登記

　　基金權(quán)益登記

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　　三、 信托(契約)型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記

　　(一)信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認(rèn)繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購(gòu)買基金份額的行為。

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人(若有)在基金合同中約定。

　　認(rèn)繳出資及退出的價(jià)格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計(jì)算，若由基金托管人進(jìn)行托管的，基金托管人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。

　　權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額以及退出應(yīng)得的退出金額。

　　(二)信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則及流程按照基金合同的相關(guān)約定辦理。

　　一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他基金投資者的同意。

　　(三)信托(契約)型股權(quán)投資基金的收益分配

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的收益分配原則由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人(若有)在基金合同中約定，除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益。

　　(四)信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算，是指當(dāng)基金存續(xù)期限屆滿，或者全部投資項(xiàng)目清算退出，或出現(xiàn)基金合同約定的其他基金清算事由時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理和分配的行為。

　　信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金合同進(jìn)行約定，清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露。

　　(五)信托(契約)型股權(quán)投資基金的登記

　　不同于公司型及合伙型股權(quán)投資基金，信托(契約)型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)，基金管理人可以自行辦理股權(quán)投資基金的權(quán)益登記(份額登記)事項(xiàng)，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，但基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的登記職責(zé)不因委托而免除。

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