2019基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》第十章考點(diǎn)(2)，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　重點(diǎn)突破二：基金管理人登記和備案

　　1.原則：及時(shí)性(如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更)、信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。

　　2.基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經(jīng)營要求、防范利益沖突要求、運(yùn)營基本設(shè)施和條件要求。

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　　3.登記方式：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

　　4.備案方式：股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括股權(quán)投資基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　5.登記提交以下材料或信息：

　　(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(2)公司章程或者合伙協(xié)議。

　　(3)主要股東或者合伙人名單。

　　(4)高級管理人員的基本信息。

　　(5)基金管理人的基本制度。

　　(6)法律意見書。

　　(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。

　　6.備案的內(nèi)容

　　(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。

　　(4)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　　(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　(1)基金合同發(fā)生重大變化。

　　(2)基金發(fā)生清盤或清算。

　　(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。

　　(4)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

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