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　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織于教材第二章(股權(quán)投資基金參與主體)中內(nèi)容，考綱要求理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 理解我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)。

　　概念解析

　　1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：專(zhuān)指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　特征：法定性、強(qiáng)制性。

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　　主要目標(biāo)：保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　監(jiān)管原則：依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管。

　　2.自律組織：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織，由基金管理人和市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系、提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　習(xí)題精選

　　1.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用

　　B.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

　　C.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶的作用

　　答案.A

　　解析：行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，而不是對(duì)政府監(jiān)管的約束，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。其余選項(xiàng)均正確。

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