“基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)(15)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　1.基金管理人自身

　　2.基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理——中國證券登記結(jié)算有限公司

　　提供的服務(wù)包括：

　　√建立并管理投資者的基金賬戶;

　　√負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算;

　　√基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;

　　√保管投資者名冊(cè)。

　　律師事務(wù)所

　　基金管理人通常會(huì)聘請(qǐng)專業(yè)的律師事務(wù)所，為其提供相關(guān)法律服務(wù)。

　　鑒于基金投資的專業(yè)性，投資者也可視情況聘請(qǐng)獨(dú)立的法律顧問。

　　對(duì)律師的要求：

　　√應(yīng)遵守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則，

　　√遵守相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，

　　√按照基金管理人的委托，在基金運(yùn)作的各個(gè)階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等。

　　要求：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

　　擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任，按照與基金或基金管理人簽訂的協(xié)議對(duì)基金或基金管理人的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者。

　　審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范的要求組織實(shí)施審計(jì)工作。

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