2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月2日)

2021-10-02 05:32:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。 ①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施 ②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告 ③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員 ④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇 ⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議 ⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　A①②③④

　　B②③④⑥

　　C①③④⑤

　　D②③⑤⑥

　　參考答案：B


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