2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月14日)

2021-08-14 10:41:00        來源：網絡

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　　按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金(　　)。

　　A 客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例

　　B 證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額

　　C 到期未償還融資融券債務

　　D 客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　答案：D

　　證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 1000萬

　　B 2000萬

　　C 5000萬

　　D 1億

　　答案：D

　　下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權是(　　)。

　　A 檢查公司財務

　　B 提議召開臨時股東會會議

　　C 決定公司內部管理機構的設置

　　D 對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督

　　答案：C


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