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每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理,企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列( )規(guī)定。 Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例,不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5% Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類(lèi)產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例,不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95% Ⅲ.投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的30% Ⅳ.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn),投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票,單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債),單只證券投資基金,單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品,分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:C ?
按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定,適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容( )。 ①向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政規(guī)范、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定 ②在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評(píng)估,充分揭示風(fēng)險(xiǎn) ③基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)登記等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn) ④將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者,并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
A ①③④
B ①②③
C ②③④
D ①②③④
答案:D
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