2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月16日)

2021-06-16 09:59:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是( )。 Ⅰ.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查 Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ.證券交易所每年對(duì)證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查 Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求證券公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　[單選題]公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。 Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元 Ⅱ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好 Ⅳ.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專(zhuān)注“金融類(lèi)資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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  • 劉暢
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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