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[單選題]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A1~3
B2~5
C3~5
D1~5
參考答案:C
[單選題]證券公司經營融資融券業(yè)務時,未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,應承擔的法律責任有( )。 Ⅰ、責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; Ⅱ、沒有違法所得,或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款; Ⅲ、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款; Ⅳ、情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
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