證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

2019-12-11 04:06:00        來源：網(wǎng)絡

　　1、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用(　　)。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　答案：D

　　解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則?？键c證券交易的條件及方式

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　2、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　答案：D

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意?？键c誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

　　3、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)(　　)以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.40%

　　答案：A

　　解析：當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　4、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

　　A.5 000萬元

　　B.8 000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　答案：A

　　解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元?？键c債券上市的條件和申請


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