1、關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。

　　A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收

　　C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證劵

　　D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　正確答案：B

　　【專家解析】考察證券交收違約的處理。

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　　2、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。

　　A、限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D、大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　正確答案：D

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　3、回購交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案：C

　　【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

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