證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(11月4日)

2019-11-04 23:45:19        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　【單選題】公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　C.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達(dá)到10%以上

　　D.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好。(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【單選題】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　?、?擴(kuò)大生產(chǎn)

　?、?彌補(bǔ)虧損

　?、?固定資產(chǎn)投資

　?、?非生產(chǎn)性支出

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

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