【單選題】保薦代表人變更任職機(jī)構(gòu)，申請變更登記時，無須提交()。

　　A.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績合格的證明

　　C.變更登記申請報告

　　D.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　【答案】B

　　【解析】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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　　【單選題】證券公司存在下列()情形的，不會被暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。

　　A.發(fā)生適當(dāng)性管理失效，處在整改期間

　　B.發(fā)生重大風(fēng)險事件，處在整改期間

　　C.發(fā)生重大信息安全事件，處在整改期間

　　D.涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條規(guī)定，證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請;已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：(1)因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外。(2)因發(fā)生重大風(fēng)險事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間。

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