證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

2019-10-16 21:28:42        來源：網(wǎng)絡
　　【單選題】資產(chǎn)支持證券可依法( )。

　?、?繼承

　?、?交易

　?、?轉(zhuǎn)讓

　?、?出質(zhì)

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項。

　　【單選題】證券公司分支機構包括( )。

　?、?從事業(yè)務經(jīng)營的分公司

　?、?證券營業(yè)部

　　Ⅲ.證券公司子公司

　?、?期貨子公司

　　A.ⅠⅢ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》，分支機構，是指證券公司在境內(nèi)設立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨立的法人資格的個體，不屬于分支機構的范疇。故本題選擇 B 選項。

　　【單選題】 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。

　　Ⅰ.董事

　?、?監(jiān)事

　?、?從業(yè)人員

　?、?從業(yè)人員配偶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。故本題選擇 B 選項。

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