【單選題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A:I 、II 、III、 IV
B:II、 III、 IV
C:I、 II、 IV
D:I、 III、 IV
答案:A
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解題思路:按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,以上選項均為從業(yè)人員不得從事的活動,除此之外,還有下列活動也不得從事:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。
本題考查的重點:教材的第二章第二節(jié):證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
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