證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月11日)

2019-10-11 09:37:00        來源：網絡

　　【單選題】下列不可以成為基金銷售機構的是( )。

　　A：商業(yè)銀行

　　B：證券公司

　　C：證券投資咨詢機構

　　D：中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

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　　解題思路：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　本題考查的重點：教材的第二章第二節(jié)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　【單選題】證券投資咨詢人員可以分為( )。

　　I.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員

　　II.證券經營機構研究部門的咨詢人員

　　III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　　IV.證券公司負責人

　　A：I 、II

　　B：III、 IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II 、III

　　答案：C

　　解題思路：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　　本題考查的重點：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定


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