《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》內(nèi)容比較多，但是折核心五條原則務(wù)必記牢。證券從業(yè)考試延期，給我們更多時(shí)間進(jìn)行復(fù)習(xí)準(zhǔn)備，加油啦！

1、中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放三原則

準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則;

金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn);

在開(kāi)放的同時(shí)重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配。

2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

1）依法監(jiān)管原則

2）保護(hù)投資者利益原則

3）“三公”原則：公平、公正、公開(kāi)

4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

3、壓力測(cè)試原則

①全面性原則;②實(shí)踐性原則;③審慎性原則;④前瞻性原則。

4、開(kāi)立證券賬戶的基本原則

1）合法性。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶，對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。

2）真實(shí)性。真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

5、委托交易申報(bào)原則

1）價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

2）時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

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