趁熱打鐵，學(xué)習(xí)要趁早！第二彈！證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》五條原則來啦！ 

1、集合競價確定成交價的原則

1)可實現(xiàn)最大成交量的價格。

2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。

3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

2、債券成交的原則

競價原則。競價原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先。

3、開放式基金申購、贖回原則

1)對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣，因此投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價格進(jìn)行申購、贖回。

2)對一般開放式基金(股票基金、債券基金、混合基金等)而言，在申購、贖回時則遵循“未知價”交易原則。

3)“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。貨幣基金也遵循一樣的原則。

4、估值的基本原則

1)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，按公允價值計量。

2)估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)釆用最近交易日的報價確定公允價值。

3)有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

4)對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)釆取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。釆用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

5)如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價值。

5、證券交易原則

1）公開原則，公開原則又被稱為信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

2）公平原則，指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。

3）公正原則，指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

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