11月證券《金融基礎(chǔ)知識》真題考點：證券交易原則—公開原

2020-04-15 14:10:31        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

　　【真題考點】證券交易原則—公開原則

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第四章 第三節(jié)

　　【考點解析】

　　公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。

　　【2019.11真題測試】

　　下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的

　　Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

　?、?在自己實際控制的未公開的賬戶之間進行交易

　　Ⅲ.證券交易中的欺詐行為

　?、?上市企業(yè)董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C


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