2020證券金融市場基礎(chǔ)知識考點:場外市場的定義、特征、功能和我國的場外交易市場
一、場外市場的定義
場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場,沒有集中的交易場所和市場制度,又被稱為店頭市場或者柜臺市場,主要是一對一交易,以交易非標準化的、私募類型的產(chǎn)品為主。
二、場外交易市場的特征
(一)掛牌標準相對較低,通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求
(二)信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松
(三)交易制度通常采用做市商制度
三、場外交易市場的功能
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部分資料預(yù)覽
1. 拓寬融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境
2. 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
3. 提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
四、我國的場外交易市場
(一)區(qū)域性股權(quán)市場
1. 為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。
2. 限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認可的其他證券
3. 投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日
4. 單只證券持有人累計不得超過200人
5. 實行合格投資者制度,自然人的金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣。
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