第1題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照()的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。

　?、?公平

　?、?公正

　　Ⅲ.合理

　?、?自愿

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

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　　【答案解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。

　　第2題

　　我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則包括()。

　　Ⅰ.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀

　?、?謹(jǐn)慎客觀、公開透明

　?、?公正公平、勤勉盡職

　?、?獨(dú)立透明、誠信客觀

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

　　第3題

　　下列關(guān)于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的有()。

　?、?具有中華人民共和國國籍

　　Ⅱ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　?、?具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

　?、?證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)通過了改革前證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;或者通過改革后專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試。(2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第4題

　　下列關(guān)于對提供證券投資顧問服務(wù)的人員要求的說法中，正確的有()。

　?、?應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　?、?證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師

　?、?須在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

　　Ⅳ.證券投資顧問不能同時注冊為證券分析師

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第5題

　　證券組合管理基本步驟包括()。

　?、?確定證券投資政策

　　Ⅱ.進(jìn)行證券投資分析

　?、?構(gòu)建證券投資組合

　?、?投資組合業(yè)績評估

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券組合管理通常包括以下幾個基本步驟：(1)確定證券投資政策。(2)進(jìn)行證券投資分析。(3)構(gòu)建證券投資組合。(4)投資組合的修正。(5)投資組合業(yè)績評估。

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