Ⅰ.投資組合分析法

　?、?定性分析方法與定量分析方法結(jié)合的

　?、?客戶投資目標(biāo)

　?、?概率與收益的權(quán)衡

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)承受能力常見(jiàn)的評(píng)估方法有：①定性分析方法和定量分析方法相結(jié)合;②客戶投資目標(biāo);③對(duì)投資產(chǎn)品的偏好;④概率和收益的權(quán)衡。

　　42 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法有(　　)。

　?、?資產(chǎn)證券化

　?、?限額管理

　?、?風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　?、?經(jīng)濟(jì)資本配置

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的方法主要有：①限額管理，常用的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額包括頭寸限額、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值限額和止損限額等;②風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，通過(guò)金融衍生產(chǎn)品等金融工具，在一定程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的目的;③經(jīng)濟(jì)資本配置，通常采取自上而下法或自下而上法。

　　43 以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和

　?、?行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是微觀經(jīng)濟(jì)分析的主要對(duì)象之一

　?、?行業(yè)是決定公司投資價(jià)值的重要因素之一

　?、?行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提，也是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁，是基本分析的重要環(huán)節(jié)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ項(xiàng)，行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是介于宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)層面，是中觀經(jīng)濟(jì)分析的主要對(duì)象之一。

　　44 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度評(píng)估表在對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行評(píng)估時(shí)，一個(gè)客戶的每項(xiàng)打分都是4分，則這個(gè)客戶的特點(diǎn)是(　　)。

　?、?首要考慮因素抗通脹保值

　?、?過(guò)去投資績(jī)效是只賠不賺

　?、?目前主要投資的市場(chǎng)是債券市場(chǎng)

　?、?未來(lái)回避投資的市場(chǎng)是股票市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】一個(gè)客戶對(duì)除本金損失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，則該客戶具有如下特征：①首要考慮因素抗通脹保值;②過(guò)去投資績(jī)效是賺少賠多;③賠錢(qián)影響情緒大;④目前主要投資的市場(chǎng)是債券市場(chǎng);⑤未來(lái)回避投資的市場(chǎng)是房地產(chǎn)市場(chǎng)。

　　45 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　　)公示公司的名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、證券投資顧問(wèn)的姓名與執(zhí)業(yè)資格編碼，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　?、?營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　?、?證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?公司網(wǎng)站

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等，證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

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