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　　一、選擇題

　　1、( )是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　B、信用交易證券交收賬戶(hù)

　　C、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　【正確答案】B

　　【解析】信用交易證券交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　2、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

　　B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

　　C、在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)

　　D、在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【解析】在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)。

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　　3、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)。

　　A、債券賬戶(hù)

　　B、A股賬戶(hù)

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶(hù)

　　D、基金賬戶(hù)

　　【正確答案】B

　　【解析】A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

　　4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【正確答案】D

　　【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　5、證券交易使證券的( )特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動(dòng)性

　　【正確答案】D

　　【解析】證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　6、目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國(guó)債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　【正確答案】C

　　【解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類(lèi)別。

　　7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正確答案】D

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　8、采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購(gòu)日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正確答案】C

　　【解析】申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果。

　　9、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正確答案】A

　　【解析】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　10、關(guān)于證券交收違約，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A、對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B、對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收

　　C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證劵

　　D、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　【正確答案】B

　　【解析】考察證券交收違約的處理。

　　11、下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長(zhǎng)短

　　D、借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　【正確答案】B

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

　　12、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【解析】ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　13、在最低結(jié)算支付金限額的確定時(shí)，上月買(mǎi)入金額不包括()。

　　A、買(mǎi)斷式回購(gòu)到期回購(gòu)金額

　　B、A股二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

　　C、債券回購(gòu)初始融出資金金額

　　D、到期回購(gòu)金額

　　【正確答案】A

　　【解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　【正確答案】A

　　【解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

　　15、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】B

　　【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　16、目前在我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　【正確答案】B

　　【解析】B股賬戶(hù)是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A、時(shí)間優(yōu)先

　　B、價(jià)格優(yōu)先

　　C、數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D、客戶(hù)優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以?xún)r(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　18、客戶(hù)最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正確答案】A

　　【解析】客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券中期限最長(zhǎng)的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正確答案】C

　　【解析】我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的為5年，最長(zhǎng)的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，下列關(guān)于市場(chǎng)細(xì)分錯(cuò)誤的是()。

　　A、市場(chǎng)細(xì)分本質(zhì)上是通過(guò)區(qū)分客戶(hù)群體及其需求來(lái)指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的一種手段

　　B、市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

　　C、確定市場(chǎng)細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場(chǎng)越多越好

　　D、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要兩個(gè)或兩個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征

　　【正確答案】C

　　【解析】確定細(xì)分市場(chǎng)的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場(chǎng)也不是越多越好;市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的，要根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，對(duì)市場(chǎng)細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

　　21、()認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響且尚未公開(kāi)的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　【正確答案】C

　　【解析】?jī)?nèi)幕信息，是指滿(mǎn)足一定條件的尚未公開(kāi)的信息。內(nèi)幕信息的界定是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的尚未公開(kāi)的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　22、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　【正確答案】A

　　【解析】根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　23、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正確答案】D

　　【解析】國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　24、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行()。

　　A、最低下限向上浮動(dòng)制度

　　B、最高上限向下浮動(dòng)制度

　　C、隨市場(chǎng)利率浮動(dòng)制度

　　D、固定制度

　　【正確答案】B

　　【解析】從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　25、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　26、客戶(hù)用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)最多有( )。

　　A、只能1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、3個(gè)以上

　　【正確答案】A

　　【解析】客戶(hù)用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。

　　27、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　28、在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。

　　A、承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　B、招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　C、同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

　　D、支付購(gòu)買(mǎi)方式

　　【正確答案】B

　　【解析】在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式。

　　29、目前，我國(guó)證券交易所采取的組織形式是( )。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、會(huì)員制

　　D、股東大會(huì)制

　　【正確答案】C

　　【解析】我國(guó)證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。

　　30、在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　【正確答案】A

　　【解析】期限最短的交易品種是1天。

　　31、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正確答案】C

　　【解析】營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　32、()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　【解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　33、金融市場(chǎng)起著資金"蓄水池"的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A、調(diào)節(jié)

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　【正確答案】C

　　【解析】金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　34、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A、除數(shù)修正法

　　B、派許加權(quán)方法

　　C、市值總價(jià)加權(quán)法

　　D、加權(quán)平均法

　　【正確答案】B

　　【解析】滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　35、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是()。

　　A、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者

　　C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　【解析】選項(xiàng)B、C、D屬于交易所債券市場(chǎng)的特征，選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場(chǎng)的特征。

　　36、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A、報(bào)備制

　　B、審批制

　　C、注冊(cè)制

　　D、備案制

　　【正確答案】B

　　【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　37、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。

　　A、銀行的銀行

　　B、發(fā)行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、市場(chǎng)的銀行

　　【正確答案】A

　　【解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　38、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、45個(gè)

　　【正確答案】C

　　【解析】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　39、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣(mài)出的交易

　　C、目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D、目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】A

　　【解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　40、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿(mǎn)足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國(guó)債指數(shù)

　　【正確答案】B

　　【解析】目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿(mǎn)足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　41、深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以?xún)?nèi)。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　【正確答案】D

　　【解析】深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。

　　42、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　【正確答案】B

　　【解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　43、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書(shū)面警示

　　C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)

　　D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　【正確答案】A

　　【解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　44、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬(wàn)，1萬(wàn)

　　B、10萬(wàn)，1000元

　　C、1萬(wàn)，1000元

　　D、100萬(wàn)，1萬(wàn)

　　【正確答案】A

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

　　45、關(guān)于投資者買(mǎi)賣(mài)證券，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)

　　B、投資者通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行證券交易

　　C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話(huà)委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　【正確答案】C

　　【解析】客戶(hù)辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話(huà)委托等其他委托方式。

　　46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正確答案】B

　　【解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶(hù)、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)

　　D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決

　　【正確答案】B

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶(hù)、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、附則。

　　48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，其又被稱(chēng)為( )。

　　A、到期收益率

　　B、實(shí)際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　【正確答案】D

　　【解析】債券票面利率又稱(chēng)名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　49、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。

　　A、證券公司會(huì)計(jì)核算部門(mén)

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

　　50、對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正確答案】C

　　【解析】常識(shí)題。債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%;非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下1O%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%。

　　51、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【解析】基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

　　52、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書(shū)面警示

　　C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)

　　D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　【正確答案】A

　　【解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　53、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理

　　B、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告

　　C、刑事處罰

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【解析】考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　54、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的( )來(lái)衡量。

　　A、波動(dòng)性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

　　55、目前在我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【解析】A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

　　56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C、發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述

　　D、證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　【正確答案】B

　　【解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　57、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長(zhǎng)期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機(jī)

　　【正確答案】A

　　【解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

　　58、()，我國(guó)第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　【正確答案】D

　　【解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　59、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】A

　　【解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　60、()是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　【正確答案】A

　　【解析】登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　61、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

　　A、口頭報(bào)價(jià)

　　B、書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C、電腦報(bào)價(jià)

　　D、指令報(bào)價(jià)

　　【正確答案】C

　　【解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　62、()用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　【正確答案】A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　63、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。

　　A、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C、清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D、清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　【正確答案】C

　　【解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　64、債券的回購(gòu)交易具有()的屬性。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、長(zhǎng)期融資

　　C、短期融資

　　D、期貨交易

　　【正確答案】C

　　【解析】債券的回購(gòu)交易更多的具有短期融資的屬性。

　　65、深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息

　　B、申報(bào)買(mǎi)賣(mài)指令及其他業(yè)務(wù)指令

　　C、獲取證券交易即時(shí)行情

　　D、獲取實(shí)時(shí)及盤(pán)后交易回報(bào)

　　【正確答案】A

　　【解析】會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。

　　A、5萬(wàn)股

　　B、1萬(wàn)股

　　C、3萬(wàn)股

　　D、2萬(wàn)股

　　【正確答案】C

　　【解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。

　　67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)

　　【正確答案】D

　　【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　68、()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　A、同一性

　　B、真實(shí)性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【解析】考察開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　69、從證券公司角度而言，同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、自主性

　　【正確答案】A

　　【解析】同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：決策的自主性，交易的風(fēng)險(xiǎn)性，收益的不確定性。

　　70、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是()。

　　A、交易對(duì)象的特定性

　　B、客戶(hù)資料的保密性

　　C、客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　【正確答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶(hù)指令的權(quán)威性;4、客戶(hù)資料的保密性。

　　71、( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　【解析】考察虛擬匹配量的定義。

　　72、在我國(guó)證券委托過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是( )。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶(hù)的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　C、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

　　【正確答案】B

　　【解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )。

　　A、1萬(wàn)份

　　B、10萬(wàn)份

　　C、100萬(wàn)份

　　D、1000萬(wàn)份

　　【正確答案】C

　　【解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。

　　74、按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C、估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　【正確答案】D

　　【解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選D。

　　75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門(mén)

　　【正確答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　76、對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　【解析】對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　77、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　【正確答案】C

　　【解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　78、單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)()萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正確答案】A

　　【解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　79、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正確答案】C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　80、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正確答案】C

　　【解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　81、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】D

　　【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等。

　　82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動(dòng)性強(qiáng)

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　【正確答案】B

　　【解析】記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　83、下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)。

　　A、人民幣普通股票賬戶(hù)

　　B、人民幣特種股票賬戶(hù)

　　C、證券投資基金賬戶(hù)

　　D、權(quán)證交易賬戶(hù)

　　【正確答案】D

　　【解析】按交易場(chǎng)所，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按用途，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。

　　84、下列選項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

　　85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】B

　　【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　86、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　【正確答案】C

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　87、()4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　【正確答案】B

　　【解析】2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　88、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　【正確答案】B

　　【解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為9:30-11:30、13:00-15:00。

　　89、證券公司要從開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶(hù)在()上簽字確認(rèn)。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)提示書(shū)》

　　C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　D、《證券客戶(hù)須知》

　　【正確答案】C

　　【解析】證券公司要從開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶(hù)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字確認(rèn)。

　　90、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。

　　A、無(wú)固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　【正確答案】B

　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

　　91、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行

　　B、禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金

　　C、禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行

　　【正確答案】D

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。

　　92、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正確答案】C

　　【解析】貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　93、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )。

　　A、3個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、4個(gè)月

　　D、1個(gè)月

　　【正確答案】A

　　【解析】封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　94、下列選項(xiàng)中，不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A、優(yōu)先股

　　B、內(nèi)部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發(fā)起人股份

　　【正確答案】C

　　【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

　　95、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D、對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　【正確答案】D

　　【解析】股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　96、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　【正確答案】A

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。

　　97、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　【正確答案】C

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬(wàn)元)，即411元。

　　98、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為()。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D、證券代理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】B

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　99、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　【正確答案】D

　　【解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　100、關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有()。

　　A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者

　　【正確答案】B

　　【解析】會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。

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