2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(19)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【例題·單選題】證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　D.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查金融機(jī)構(gòu)類投資者。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　【例題·單選題】單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.5%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者。單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　【例題·組合型選擇題】企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者與個人投資者相比較，具有(　)明顯的特征。

　　Ⅰ.資金數(shù)量龐大

　?、?收集和分析信息的能力強(qiáng)

　?、?可以進(jìn)行徹底的分散投資

　?、?債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者。企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者與個人投資者相比較，具有幾個明顯的特征：(1)資金數(shù)量龐大;(2)收集和分析信息的能力強(qiáng);(3)債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全;(4)可以進(jìn)行徹底的分散投資;(5)決策與行動上效率低。

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　　【例題·單選題】企業(yè)年金基金進(jìn)行債券正回購的資金余額在每個交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。債券正回購的資金余額在每個交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的40%。

　　【例題·組合型選擇題】不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　)。

　?、?風(fēng)險回避型

　?、?風(fēng)險偏好型

　?、?風(fēng)險綜合型

　?、?風(fēng)險中立型

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查個人投資者。不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型。

　　【例題·單選題】(　)新修訂的《中華人民共和國證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　【例題·單選題】信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計(jì)年度結(jié)束之日起(　)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.30日內(nèi)

　　B.3個月內(nèi)

　　C.4個月內(nèi)

　　D.7個工作日內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　【例題·單選題】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。

　　【例題·組合型選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　?、?申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　?、?已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　Ⅲ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　?、?配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件。除上述條件外，還包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【例題·單選題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　【例題·組合型選擇題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　?、?內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好

　　Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　?、?有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　?、?最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理?！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

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