2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(12)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣(　)，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣(　)。

　　A、3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　B、1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　3、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

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　　4、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　5、(　)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　B、證券投資基金賬戶

　　C、人民幣特種股票賬戶

　　D、人民幣普通股票賬戶

　　6、限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托屬于(　)。

　　A、市價(jià)委托

　　B、限價(jià)委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價(jià)委托

　　7、委托指令中，填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是(　)。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、日期

　　C、品種

　　D、數(shù)量

　　8、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　9、委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B、證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C、過(guò)戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　10、在證券委托形式中，(　)加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A、柜臺(tái)委托

　　B、電話委托

　　C、網(wǎng)上委托

　　D、傳真委托

　　11、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤(pán)指數(shù)的是(　)。

　　A、中證100指數(shù)

　　B、中證200指數(shù)

　　C、中證500指數(shù)

　　D、中證700指數(shù)

　　12、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤(pán)指數(shù)的是(　)。

　　A、中證200指數(shù)

　　B、中證500指數(shù)

　　C、中證700指數(shù)

　　D、中證800指數(shù)

　　13、證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A、3000億元，130億元

　　B、3000億元，200億元

　　C、2500億元，130億元

　　D、2500億元，105億元

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　【該題針對(duì)“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類(lèi)及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查限價(jià)委托。限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類(lèi)別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買(mǎi)賣(mài)的證券代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)必須一致。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)的概念。過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　【該題針對(duì)“證券托管、證券存管、證券買(mǎi)賣(mài)交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查柜臺(tái)委托方式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　【該題針對(duì)“證券委托的形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤(pán)指數(shù)。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證800指數(shù)由大中小盤(pán)指數(shù)構(gòu)成。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　【該題針對(duì)“滬港通”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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