“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(20)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!

　　51、關(guān)于可交換公司債券的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　?、?可交換債券的發(fā)債主體是上市公司的股東，通常是大股東

　　Ⅱ發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，一定要用于投資項(xiàng)目

　?、笤趪?guó)外有股票、現(xiàn)金兩種交割方式

　?、粢话悴辉O(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行可交換債券的目的具有特殊性，通常并不為具體的投資項(xiàng)目，其發(fā)債目的包括股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等;發(fā)行可轉(zhuǎn)債用于特定的投資項(xiàng)目。

　　52、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()

　?、?是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

　?、?采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　?、? 管理比較嚴(yán)格

　?、?組織方式采用做市商制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征：(1)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)(2)組織方式采用做市商制(3)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)(4)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易(5)管理比證券交易所寬松

　　53、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的不同之處有()

　　I 申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)的手續(xù)不同

　　II 發(fā)行地點(diǎn)不同

　　III 債權(quán)記錄方式不同

　　IV 發(fā)行對(duì)象不同

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行。

　　54、以下金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是()

　　I 看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于標(biāo)的資產(chǎn)

　　II 看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于標(biāo)的資產(chǎn)

　　III看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于標(biāo)的資產(chǎn)

　　IV 看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于標(biāo)的資產(chǎn)

　　A.I、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。

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　　55、下列屬于金融期貨的主要交易制度的是()。

　　I 限倉(cāng)制度

　　II 逐日盯市制度

　　III 集中交易制度

　　IV 有負(fù)債的結(jié)算制度

　　A.I、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　IV項(xiàng)應(yīng)為無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度。

　　56、關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法正確的是()

　　Ⅰ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，可通過(guò)執(zhí)行金融期權(quán)來(lái)避免損失，又可通過(guò)放棄期權(quán)來(lái)保護(hù)利益

　　Ⅱ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　Ⅲ. 金融期權(quán)交易雙方必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需

　　Ⅳ.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開(kāi)立保證金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。

　　金融期貨交易雙方必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。

　　57、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是( )。

　　I 估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　II 估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　III 估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　IV 有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是：

　　(1)估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　(2)估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　(3)估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　(4)有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　58、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )

　　I 清算方式的變化

　　II 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　III 供求關(guān)系的變化

　　IV 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　59、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其()進(jìn)行證券投資。

　　Ⅰ.自有資本

　?、?盈利資本

　　Ⅲ.營(yíng)運(yùn)資本

　?、?受托投資資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資本和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　60、金融期權(quán)的主要功能有( )。

　?、?投資功能

　?、?套期保值功能

　　Ⅲ 籌資功能

　?、?價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金 融期權(quán)的主要功能編輯知識(shí)點(diǎn)批量(1)套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流 量變動(dòng)。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利 功能。套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。

　　61、證券投資基金所支付的費(fèi)用包括( )。

　　I 基金管理費(fèi)

　　II 基金托管費(fèi)

　　III 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　IV 基金運(yùn)作費(fèi)

　　A.I 、II

　　B.I 、II、 III

　　C. I、 II、 III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　選項(xiàng)都屬于證券投資基金的費(fèi)用。

　　62、套期保值的基本做法是()。

　?、?持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　套期保值的基本做法是： 持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約; 持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約

　　63、上證綜合指數(shù)是()

　　I 以全部上市股票為樣本

　　II 以經(jīng)流動(dòng)性調(diào)整后的全部上市股票為樣本

　　III 以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　IV 按加權(quán)平均法計(jì)算

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　64、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在()。

　　I 功能作用不同

　　II 信用風(fēng)險(xiǎn)不同

　　III 保證金制度不同

　　IV 交易對(duì)象不同

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　(1)交易對(duì)象不同。

　　(2)功能作用不同。

　　(3)履約方式不同。

　　(4)信用風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　(5)保證金制度不同。

　　65、證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件( )

　　I 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類(lèi)評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司

　　II 公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　III 公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形，財(cái)務(wù)狀況良好

　　IV 客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件:公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。

　　66、下列關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的描述中，正確的是( )。

　　I 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在

　　II 在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　III 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)肯定會(huì)發(fā)生

　　IV 風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

　　A.I、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　財(cái) 務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、 資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存 性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高;反之，風(fēng)險(xiǎn)越低，收益也就越低。

　　67、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是( )。

　　I 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

　　II 交易的監(jiān)管程度不同

　　III 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　IV 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是：

　　(1)交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

　　(2)交易的監(jiān)管程度不同

　　(3)金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　68、下列屬于上海清算所托管債券結(jié)算方式的是( )。

　　I.凈額雙邊清算

　　II.中央對(duì)手結(jié)算

　　III.見(jiàn)券付款

　　IV.純?nèi)^(guò)戶

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C. I、IV

　　D. I、II

　　正確答案是：D，

　　解析

　　2011年12月，上海清算所在銀行間債券市場(chǎng)首先推出了債券現(xiàn)券交易凈額結(jié)算機(jī)制，并引入了中央對(duì)手清算機(jī)制，提供集中的對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理，標(biāo)志著銀行間債券市場(chǎng)正式建立了集中清算機(jī)制。

　　69、關(guān)于金融期貨保證金制度敘述正確的有( )。

　　I 設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象

　　II 由于在期貨交易中買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　III 保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金，該水平由交易所規(guī)定

　　IV 由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用，這也是期貨市場(chǎng)具有吸引力的重要原因

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　考查金融期貨保證金制度，以上說(shuō)法均正確。

　　70、基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　I 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　?、?利率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、 III

　　B.I、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.I 、II、III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 、管理能力風(fēng)險(xiǎn) 、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 。

　　71、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)有( )

　　I 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III 為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　72、發(fā)行金融債券，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司應(yīng)具備的條件有()。

　?、窠?年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　?、蛏暾?qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足

　　Ⅲ財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的80%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

　?、糌?cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：

　　(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng);

　　(2)具有從事金融債券發(fā)行的合格專(zhuān)業(yè)人員;

　　(3)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求;

　　(4)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%;

　　(5)財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期;

　　(6)申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;

　　(7)申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;

　　(8)近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(9)無(wú)到期不能支付的債務(wù);

　　(10)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　73、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法正確的是()

　?、?可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益

　　Ⅱ.發(fā)行可轉(zhuǎn)債通常用于特定的投資項(xiàng)目

　?、? 可轉(zhuǎn)債的發(fā)債主體是上市公司本身

　?、?可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后可以轉(zhuǎn)換為公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別有：

　　(1)對(duì)公司股本的影響不同：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益;可交換債券換股不會(huì)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，不會(huì)攤薄每股收益

　　(2)發(fā)債目的不同：發(fā)行可轉(zhuǎn)債通常用于特定的投資項(xiàng)目;發(fā)行可交換債券的目的具有特殊性，通常并不為具體的投資項(xiàng)目

　　(3)發(fā)債主體和償債主體不同： 可轉(zhuǎn)債的發(fā)債主體是上市公司本身;可交換債券是上市公司的股東

　　(4)轉(zhuǎn)換為股票的期限不同：可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后可以轉(zhuǎn)換為公司股票;可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后可交換為預(yù)備交換的股票

　　(5)交割方式不同：可轉(zhuǎn)債一般采用股票交割;可交換債券有股票、現(xiàn)金和混合三種交割方式。

　　(6)適用法規(guī)不同

　　(7)所換股份的來(lái)源不同

　　(8)抵押擔(dān)保方式不同等

　　74、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為( )

　　I 股票價(jià)值

　　II 股票面值

　　III 票面價(jià)值

　　IV 票面金額

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

　　75、全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響包括( )。

　?、?給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)巨大的機(jī)遇

　?、?給我國(guó)薄弱經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大的沖擊

　?、?利于我國(guó)與世界的交流和友好

　?、?對(duì)我國(guó)科技發(fā)展有著直接的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

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