“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(15)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!

　　1、股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

　　A.面值

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.內(nèi)在價(jià)值

　　D.清算價(jià)值

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　2、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括()。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)

　　C.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序

　　D.根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我 國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依 法經(jīng)營(yíng)。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易 規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　3、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為()。

　　A.未來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　4、無(wú)擔(dān)保債券也被稱(chēng)為()

　　A.抵押債券

　　B.質(zhì)押債券

　　C.信用債券

　　D.保證債券

　　正確答案是：C，

　　解析

　　無(wú)擔(dān)保債券也被稱(chēng)為信用債券。

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　　5、中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取()，審批周期更快。

　　A.審批制

　　B.備案制

　　C.注冊(cè)制

　　D.核準(zhǔn)制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快。

　　6、長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的借入期限在()年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：B，

　　解析

　　長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的借入期限在2年以上。

　　7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　8、下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因綜合考慮

　　正確答案是：D，

　　解析

　　A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但使小額投資者無(wú)法參與。

　　9、投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

　　10、短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)()天。

　　A.365

　　B.270

　　C.180

　　D.90

　　正確答案是：A，

　　解析

　　短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天。

　　超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。

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