證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章 第三節(jié) 證券中介機構(gòu)，考綱要求掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　主要包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度、分類監(jiān)管制度、以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度、合規(guī)管理制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

　　1.業(yè)務(wù)許可制度

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

　　2.以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

　　建立和完善包括機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準(zhǔn)入制度，通過行政許可把好準(zhǔn)入關(guān)，防范不良機構(gòu)和人員進(jìn)入證券市場。

　　3.分類監(jiān)管制度

　　為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。

　　4.以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度

　　為完善證券公司經(jīng)營風(fēng)險的識別、計量和預(yù)警機制，防范投資者合法權(quán)益因證券公司經(jīng)營失敗受到侵害，2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(以下簡稱《風(fēng)控辦法》)，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。

　　5.合規(guī)管理制度

　　2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機構(gòu)和人員的違規(guī)行為，迅速改進(jìn)完善內(nèi)部管理制度。

　　6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存款制度是落實《證券法》“客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”和《證券公司監(jiān)督管理條例》關(guān)于保護客戶資產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定，按照保障客戶資產(chǎn)安全、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新等原則設(shè)計和實施的新的客戶交易結(jié)算資金存管制度。

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