證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)，考綱要求掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

　　證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)，私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)等。

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　2.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　4.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。

　　證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　5.證券自營業(yè)務(wù)

　　證券自營業(yè)務(wù)，是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性。

　　6.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　7.融資融券業(yè)務(wù)

　　是指證券公司指向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易被稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券為融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。

　　8.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，簡(jiǎn)稱IB)，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　9.私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

　　證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。

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