金融市場基礎知識考試必記數字金額篇:證券市場主體,新東方職上網小編整理內容如下:
1.證券資產管理業(yè)務:證券公司從事資產管理業(yè)務,公司凈資本不低于2億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定,設立規(guī)定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元,設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。
2.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元:設立非限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
3.會計師事務所申請證券資格的條件:有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元,合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元:會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元;上審計業(yè)務收入不少于1600萬元。
4.申請證券、期貨投資咨詢機構具備的條件:有100萬元人民幣以上的注冊資本。
5.申請證券評級業(yè)務許可的條件:具有中國法人資格,實收資本與凈資本資產均不少于人民幣2000萬元。
6.資產評估機構申請條件:凈資產不少于200萬元,最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元,且每年不少于500萬元。
7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元,注冊資本應當為實收資本,其股東應當用貨幣出資。
8.證券登記結算公司的設立條件:自有資金不少于人民幣2億元。
9.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
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