證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)的《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格,獲得從業(yè)資格。一經(jīng)注冊,可從事一般證券業(yè)務。 凡是在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
1.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請條件
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:
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(1)已被機構聘用;
(2)最近3年未受過刑事處罰;
(3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的,申請人應當同時符合《證券法》第一百五十八條,以及其他相關規(guī)定。
2.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請程序
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》,執(zhí)業(yè)證書的申請程序是:
(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構;
(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會;
(3)證券業(yè)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
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