【多選題】下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　B.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』公司股本總額不少于人民幣3000萬元，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

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　　【多選題】下列情形中，上市公司可以主動(dòng)退市的有(　)。

　　A.上市公司股東大會(huì)決議解散公司

　　B.上市公司因要約收購導(dǎo)致公司公開發(fā)行的股份不足10%

　　C.上市公司被吸收合并

　　D.上市公司股東大會(huì)決議申請(qǐng)退市

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』主動(dòng)退市可以采取三種模式：一是上市公司向證券交易所主動(dòng)提出申請(qǐng);二是由上市公司、上市公司股東或者其他收購人通過向所有股東發(fā)出收購全部股份或者部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;三是上市公司因新設(shè)或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷，或者上市公司股東大會(huì)決議解散。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度規(guī)定，上市公司因特定的重大違法行為觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致被強(qiáng)制退市，下列屬于此類重大違法行為的有(　)。

　　A.欺詐發(fā)行

　　B.重大信息披露違法

　　C.涉及公共安全的違法

　　D.涉及公眾健康安全的違法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核上市公司因重大違法被強(qiáng)制退市。根據(jù)規(guī)定，選項(xiàng)ABCD嚴(yán)重違法，影響公司上市的，都將被強(qiáng)制退市。

　　【多選題】下列關(guān)于上市公司因特定的重大違法行為觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)被強(qiáng)制退市后，自股票進(jìn)入新三板掛牌交易之日起5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不受理其上市申請(qǐng)的有(　)。

　　A.因首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪

　　B.發(fā)行股份購買資產(chǎn)并構(gòu)成重組上市，申請(qǐng)或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪

　　C.年報(bào)虛假陳述，根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)指標(biāo)觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)

　　D.上市公司或其主要子公司因涉及生產(chǎn)安全的重大違法，被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』上市公司欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序的重大違法，包括：

　?、偈状喂_發(fā)行股票申請(qǐng)或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪;

　?、诎l(fā)行股份購買資產(chǎn)并構(gòu)成重組上市，申請(qǐng)或披露文件虛假陳述，被行政處罰或判決有罪;

　　③年報(bào)虛假陳述，根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)指標(biāo)觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)

　　④交易所認(rèn)定的其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序的情形

　　其中①②情形不可重新上市;

　?、邰芮樾巫怨善边M(jìn)入新三板掛牌交易之日起5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不受理其上市申請(qǐng)

　　上市公司存在危害國家、公共、生態(tài)、生產(chǎn)、公眾健康安全的重大違法行為。有以下情形之一的：

　?、偕鲜泄净蚱渲饕庸颈灰婪ǖ蹁N營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;

　?、谏鲜泄净蚱渲饕庸颈灰婪ǖ蹁N主營業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營許可證，或者存在喪失繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營法律資格的其他情形;

　?、劢灰姿鶕?jù)上市公司重大違法行為損害國家利益、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重程度，認(rèn)為公司股票應(yīng)當(dāng)終止上市的。

　　有上述情形的，自股票進(jìn)入新三板掛牌交易之日起5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不受理其上市申請(qǐng)。

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