【多選題】下列關于某上市公司發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的說法，正確的是(　)。

　　A.該公司最近一期期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　B.本次發(fā)行的債券，發(fā)行人必須為此提供擔保

　　C.公司最近3年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息，但最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%的除外

　　D.公司債券期限最短為1年

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，A項錯誤;對于分離交易可轉債，無擔保要求，B項錯誤。

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　　【單選題】下列有關上市公司發(fā)行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合證券法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.發(fā)行可轉換公司債券必須提供擔保，而且應當為全額擔保

　　B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人

　　C.上市的商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可以轉換公司債券的擔保人

　　D.以保證方式提供擔保的，保證人可與債權人約定采用一般保證

　　『正確答案』B

　　『答案解析』公司發(fā)行可轉債，應當提供擔保，最近一期期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元除外，A錯誤。證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。C錯誤。以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保。D錯誤。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的有(　)。

　　A.大宗交易的交易時間為交易日的15：00-15：30

　　B.目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)

　　C.買方和賣方就大宗交易達成一致后，自行交易，無須交易所確認

　　D.買方和賣方可以就大宗交易的價格和數(shù)量等要素進行議價協(xié)商

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』我國上海和深圳兩個證券交易所從2002年開始建立大宗交易制度，選項B錯誤;大宗交易的成交申報須經(jīng)交易所確認，選項C錯誤。

　　【單選題】下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，說法錯誤的是(　)。

　　A.法人投資者注冊資本最低為人民幣500萬

　　B.合伙企業(yè)不得成為該交易市場的投資者

　　C.銀行理財產(chǎn)品可以成為該交易市場的投資者

　　D.個人投資者名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值需達到500萬以上(信用證券賬戶資產(chǎn)除外)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)可以在新三板上市交易，B選項錯誤。

　　【多選題】全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)中，可以采用的交易機制包括(　)。

　　A.協(xié)議方式

　　B.做市方式

　　C.競價方式

　　D.代銷方式

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』全國股份轉讓系統(tǒng)采取多元化交易機制，股票轉讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監(jiān)會批準的轉讓方式。

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