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1. 關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 《證券投資基金法》關(guān)于“ 基金行業(yè)協(xié)會(huì)”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)
B. 基金管理人、基金托管人理應(yīng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)能夠加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員
C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,也是基金市場(chǎng)
的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理
參考答案: C
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2. 某銀行展開與基金管理公司的合作, 根據(jù)基金銷售適用性的要求, 以下做法準(zhǔn)確的是( )。
Ⅰ.對(duì)基金管理公司的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置
?、?對(duì)該投資者實(shí)行分類
?、?對(duì)基金管理公司產(chǎn)品的未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)實(shí)行預(yù)測(cè)和評(píng)估
Ⅳ.將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者實(shí)行匹配
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: A
3. 關(guān)于公募基金年度報(bào)告, 下列表述準(zhǔn)確的是( )。
A. 基金年度報(bào)告應(yīng)披露近 5 年每年的基金收益分配情況
B. 基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告理應(yīng)經(jīng)過審計(jì)
C. 基金年度報(bào)告須經(jīng) 3/4 以上獨(dú)立董事簽字同意, 并由董事長(zhǎng)簽發(fā)
D. 基金年度報(bào)告理應(yīng)在每年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)編制完成并公告
參考答案: B
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