2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(7月14日),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1. 基金管理公司或基金代售機構出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形,對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責令基金管理公司實行整改
B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分發(fā)基金宣傳材料前, 理應事先將材料報送中國證監(jiān)會
C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施
D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案: B
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2. 基金募集機構理應通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息,問卷內(nèi)容應包括但不限于( )。
?、?投資者的職業(yè)
?、?投資者的學歷
?、?投資者的計劃投資期限
?、?投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: C
3. 基金會計在對特定客戶資產(chǎn)管理計劃實行估值時, 符合專業(yè)審慎原則的是( )。
A. 為了提升工作效率, 直接按照最簡單的計算方法對該品種實行估值
B. 咨詢會計師和律師, 由會計師和律師決定估值方法
C. 與相關部門討論估值技術及合規(guī)要求,同時征詢律師、會計師、托管行等的意見, 經(jīng)公司估值委員會審議后, 采取適當?shù)姆椒▽嵭泄乐?/p>
D. 應盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模,以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案: C
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