基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(11月22日)

2019-11-22 09:39:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單選題】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。I、上市公司價值分析報告 II、行業(yè)研究報告 III、投資策略報告 IV、投資風(fēng)險報告

　　A. I II IV

　　B. I II III

　　C. I III

　　D. II III IV

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　　【單選題】證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止下列行為(D)。I、接受客戶的全權(quán)委托 II、誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 III、為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣 III、侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

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　　D. I II III IV

　　【單選題】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當對發(fā)布的(D)和審查過程實行留痕管理。I、方式 II、時間 III、內(nèi)容 IV、對象

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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