【單選題】證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的,下列表述正確的有(A)。I、沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 II、給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 III、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 IV、中國證監(jiān)會(huì)可以在12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件
A. I II III
B. I II
C. I
D. I II III IV
【單選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守(D)等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。I、《中華人民共和國證券法》 II、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 III、《中華人民共和國公司法》 IV、《證券交易管理?xiàng)l例》
A. I II III
B. II III IV
C. I III IV
D. I II
【單選題】保薦代表人出現(xiàn)以下(D)情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。I、在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 II、本人及其配偶持有發(fā)行人的股票 III、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 IV、參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A. I II III
B. I III IV
C. II III IV
D. I II III IV
【單選題】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象,同時(shí)上市交易的股票和債券經(jīng)常漲跌變化,因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有(D)的特點(diǎn)。I、廣泛性 II、價(jià)格變動(dòng)性 III、保密性 IV、權(quán)威性
A. II IV
B. I II
C. III IV
D. I II III IV
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