A.活躍基金市場

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于投資者的價值判斷

　　D.有效防止信息濫用

　　答案：A

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　　解析：基金信息披露的作用：有利于投資者的價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

　　27.下列關(guān)于公司獨立運作原則，說法正確的有()。

　?、?基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

　?、?股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　?、?董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

　?、?不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司獨立運作原則?；鸸芾砉炯捌錁I(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系;股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員;不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘;董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職;所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報，不得簽署任何影響基金管理公司獨立性的協(xié)議。

　　28.關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說的錯誤的是()。

　　A.有助于培育成熟的投資理念

　　B.有助于增強行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機制

　　C.有助于增強基金投資者的自我保護能力

　　D.有助于保障基金投資者的高收益回報

　　答案：D

　　解析：投資者教育，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。其目的就是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應(yīng)對措施，有助于培育成熟的投資理念;有助于增強行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機制;有助于增強基金投資者的自我保護能力。

　　29.以下基金銷售人員的行為，正確的是()。

　　A.提示基金投資風(fēng)險

　　B.優(yōu)先維護核心客戶的利益

　　C.向投資者承諾收益

　　D.與投資者共擔(dān)投資風(fēng)險

　　答案：A

　　解析：基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：

　　(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。

　　(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。

　　(3)詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。

　　(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。

　　(5)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。

　　(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。

　　(8)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。

　　(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。

　　(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。

　　(11)從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。

　　30.下列不屬于私募基金的一般風(fēng)險的是()。

　　A.基金運營風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.募集失敗風(fēng)險

　　D.外包事項所涉風(fēng)險

　　答案：D

　　解析：私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等;私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。

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