A.不得接受相關(guān)利益方的賄賂如禮物回扣

　　B.保護基金財產(chǎn)

　　C.不得私下接受客戶要求買賣證券期貨的委托

　　D.不得利用基金財產(chǎn)為他人牟取非法利益

　　答案：A

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　　解析：忠誠廉潔要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，做到公私分明和廉潔自律，自覺維護所在機構(gòu)的利益和基金行業(yè)的形象。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下九點：

　　(1)應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式勞動合同或其他形式的聘任合同，保證自身在相應(yīng)機構(gòu)對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。

　　(2)應(yīng)當(dāng)保護所在機構(gòu)財產(chǎn)與信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損失、丟失。(3)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機構(gòu)的各項管理制度和操作流程。

　　(4)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。

　　(5)不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為向己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)。

　　(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。

　　(9)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

　　2.在基金運作中起核心作用的是()。

　　A.基金管理人

　　B.基金銷售人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　答案：A

　　解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

　　3.基金招募說明書的責(zé)任編制人是()。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金代銷公司

　　答案：B

　　解析：基金招募說明書的責(zé)任編制人是基金管理人?；鹫心颊f明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。

　　4.下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.編制中期和年度基金報告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金、辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財產(chǎn)

　　答案：D

　　解析：基金托管人職責(zé)：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　5.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評估結(jié)果是根據(jù)基金產(chǎn)品的()來具體反映。

　　A.風(fēng)險系數(shù)

　　B.風(fēng)險因子

　　C.風(fēng)險性質(zhì)

　　D.風(fēng)險等級

　　答案：D

　　解析：基金產(chǎn)品的風(fēng)險評估結(jié)果是根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映。

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