基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月20日)

2019-09-20 18:05:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

  【單項選擇題】( )是整個金融監(jiān)管的基石,股權(quán)投資基金的監(jiān)管必須將其作為目標(biāo)。

  A、保護基金管理人合法權(quán)益

  B、保護基金投資者合法權(quán)益

  C、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險

  D、防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險

  【正確答案】C

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  【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險是整個金融監(jiān)管的基石,股權(quán)投資基金的監(jiān)管也必須將防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險作為目標(biāo)。

  【單項選擇題】( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時,注重基金機構(gòu)的風(fēng)險防控和償付能力,以確?;疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全,切實保護投資者的合法權(quán)益。

  A、高效監(jiān)管原則

  B、適度監(jiān)管原則

  C、審慎監(jiān)管原則

  D、依法監(jiān)管原則

  【正確答案】C

  【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。審慎監(jiān)管原則,是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時,注重基金機構(gòu)的風(fēng)險防控和償付能力,以確保基金運行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全,切實保護投資者的合法權(quán)益。

  【單項選擇題】我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是( )。

  A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

  C、中國保險監(jiān)督管理委員會

  D、證券交易所

  【正確答案】A

  【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的監(jiān)管機構(gòu)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章,長期從事證券類考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
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