2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案（10）
2019-09-09 22:10:18 來源：網(wǎng)絡(luò)
6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專業(yè)審慎
B. 誠實(shí)守信
C. 公正忠誠
D. 忠誠盡責(zé)
參考答案：A
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7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會
C. 基金銷售機(jī)構(gòu)
D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案：C
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場內(nèi)買賣、申購和贖回
B. 份額登記、申購和贖回
C. 認(rèn)購、申購和贖回
D. 認(rèn)購、場內(nèi)買賣
參考答案：C
9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()
A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離
B. 不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作
參考答案：C
10、有權(quán)召集持有人大會的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
參考答案：D
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