(21) ETF份額申購和贖回的程序不包括( )。
A:申購和贖回申請(qǐng)的提出
B:申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知
C:申購和贖回的清算交收與登記
D:申購和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所
答案:D
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解析: ETF份額申購和贖回的程序有:申購和贖回申請(qǐng)的提出;申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知;申購和贖回的清算交收與登記。
(22) 根據(jù)募集方式不同,可以將基金分為( )。
A:主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B:開放式基金和封閉式基金
C:公司型基金和契約型基金
D:公募基金和私募基金
答案:D
解析:根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開方式,面向特定投資者募集發(fā)售的基金。
(23) ()是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)
投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
A:證券投資基金
B:信托管理
C:投資債券
D:證券理財(cái)
答案:A
解析:證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
(24) 金融資產(chǎn)一般分為( )金融資產(chǎn)和( )金融資產(chǎn)。
A:債權(quán)類:股權(quán)類
B:債權(quán)類;基金類
C:股權(quán)類:基金類
D:基金類;所有權(quán)類
答案:A
解析:金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價(jià)值,表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)
(25) ( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。
A:折價(jià)套利;溢價(jià)套利
B:溢價(jià)套利;折價(jià)套利
C:風(fēng)險(xiǎn)套利;無風(fēng)險(xiǎn)套利
D:無風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利
答案:A
解析:折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下,套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失,因此套利機(jī)會(huì)并不多,通過套利活動(dòng)引致的ETF規(guī)模的變動(dòng)也就不會(huì)很大。
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