1、公開募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名
參考答案:D
2、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
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?、?基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
?、?基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
?、?基金托管人對(duì)基金代理機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅳ.基金代理機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:B
3、下列各項(xiàng),不屬于封閉式基金內(nèi)容的是( )。
A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期
C.基金份額不固定
D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
參考答案:C
4、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是( )。
A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)
C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
參考答案:D
5、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格,依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分,將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值( )以上的為大盤股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
參考答案:C
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