6、守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和(),還應當遵守與基金業(yè)相關的()及其所屬機構的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。
A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則
正確答案:A
答案解析:守法合規(guī)是,指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。
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7、依據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人應當履行的職責不包括()。
A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
正確答案:B
答案解析:基金托管人的職責“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責。
8、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構處申報贖回基金份額。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案:C
答案解析:考察LOF的轉(zhuǎn)托管。
9、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權益手續(xù),投資人通常在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
A、T+3;T+7
B、T+1;T+2
C、T+2;T+3
D、T;T+1
正確答案:B
答案解析:投資者申購基金成功后,注冊登記機構一T般在+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù),投資者
T+在2日起有權贖回該部分的基金份額。
10、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正確答案:D
答案解析:T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。
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